　　彭湃新聞記者戚夜雲

　　證監會對九鼎係掌門人吳剛的賞罰畢竟降天。

　　2月14日早，昆吾九鼎投資控股股份無窮公司 (簡稱“九鼎投資”，600053)與同創九鼎投資打點集體股份無窮公司(簡稱“九鼎集體”，430719)同時發布告訴書記，稱公司實控人吳剛，收去證監會出具的《市集禁進抉擇書》戰《行政賞罰抉擇書》(以上統稱“《抉擇書》”)，果其行動九泰基金打點無窮公司(簡稱“九泰基金”)理想把持人、九泰基金董事，遵法幹預基金經營活動，證監會抉擇對吳剛采用5年市集禁進法子，同時，責令其改正，並處以100萬元的獎款。

　　多次幹預基金經營

　　據證監會查問造訪，吳剛遵法步履重要會集正正在幹預基金經營活動，包含授意九泰基金經過進程九泰久利敏捷建設同化型證券投資基金(簡稱“九泰久利”)購進廈門三維絲環保股份無窮公司(下稱“三維絲”，現已更名“廈門中創環保科技股份無窮公司”，300056)股票，並挑唆九泰基金對九泰久利啟動清算軌範。

　　《抉擇書》本色表示，九泰基金成立於2014年7月，股東為九州證券，吳剛係九州證券、九泰基金理想把持人。九泰基金行動基金打點人，於2016年成坐九泰久利。

　　2016年12月，時為三維絲理想把持人羅某波，背吳剛出具其本人簽字的《允諾函》，稱“停頓九鼎投資或其打點產品或關聯圓等購進三維絲股票不逾越3000萬股，並允諾，投資年化收益率(複利)不低於12%，否則允諾人以現金編製補償其不夠部分”。隨後，吳剛將羅某波出具《允諾函》的景象告訴九泰基金董事少吳某。2017年2月至4月時期，九泰久利持續購進“三維絲”3970694股。

　　對吳剛挑唆九泰基金對九泰久利啟動清算軌範一事，吳剛稱九州證券曾背其陳述緩需填補勾當性資金，所以抉擇讓九州證券盡速收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算軌範。因此，正正在背托管銀行支支了基金清算意見征詢函5天後，九州證券便正式背證監會提交清算請示。

　　對吳剛幹預基金經營活動，授意九泰基金經過進程九泰久利購進“三維絲”、挑唆九泰基金對九泰久利啟動清算軌範的步履，證監會責令其改正，並處100萬元的獎款、5年市集禁進。

　　別的，九泰基金經過進程九泰久利參與五家上市公司保底定刪，把持基金財務為基金份額持或人以外的人掠奪益處的步履，也被證監會責令九泰基金改正，並處100萬元的獎款。對直接擔負的主管人員吳強，給以警告，停歇基金從業資格36個月，並處30萬元獎款；對別的直接任務人員盧偉忠，給以警告，停歇基金從業資格24個月，並處20萬元獎款；對別的直接任務人員吳祖堯，給以警告，停歇基金從業資格12個月，處10萬元獎款。

　　曾是新三板尾富

　　九鼎集體曾是PE“大年夜鱷”。

　　果然質料表示，九鼎集體於2014年登陸新三板，變得新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度逾越千億，變得新三板當年市值第一股，吳剛本人也以180億元淨資產，變得《2015胡潤百富榜》中新三板尾富。

　　可是7年後，曾正正在成本市集“吸風喚雨”的吳剛卻麵臨著五年市集禁進的賞罰。

　　據《抉擇書》流露，吳剛自證監會公布頒發抉擇之日起，正正在禁進時期內，除不得延續正正在本機構措置證券停業或擔當本上市公司、非上市公共公司董事、監事、高檔打點人員職務中，也不得正正在別的任何機構中措置證券停業或擔當別的上市公司、非上市公共公司董事、監事、高檔打點人員職務。

　　九鼎投資正正在告訴書記裏稱，果吳剛已正正在公司擔當董事、監事及高檔打點人員職務，也已正正在公司措置證券停業，證監會對吳剛的賞罰不會對公司泛泛分娩經營活動構成複雜影響。

　　九鼎集體則表示，吳剛誠心接收上述市集禁進抉擇，將殘酷遵照監管要求實驗消息流露使命，自動整改。公司下度垂青上述對吳剛市集禁進的抉擇，其實做好泛泛經營打點工作。

　　九鼎係IPO款式一度停滯

　　值得關注的是，2018年3月，九鼎集體果涉嫌違反證券法律法規被證監會存案查問造訪後，九鼎係IPO款式開端小我碰鼻，無已經由進程證監會核準，多家九鼎係企業果排隊時辰太少變得IPO“指甲戶”。而正正在此前的2017年，九鼎係旗下共有13家企業成功IPO。

　　直至三年後監管靴子降天，九鼎係碰鼻IPO款式才迎來尾個好消息。2021年9月，九鼎集體董事少吳剛果其相關步履涉嫌違反基金相關法律法規，被證監會存案查問造訪。同月，陝西好能幹淨能源集體股份無窮公司(簡稱“好能幹淨”，001299)畢竟獲得批文。

　　不過，好能幹淨的成功上市仍然是“個例”，此後仍有多家IPO公司忙於切斷與“九鼎係”的聯係。

　　如2022年6月，已過會但早早已拿去批文的海諾我環保財富股份無窮公司告訴書記稱，實控人、董事少駱毅力戰前妻劉汝萍已背中邦邦際經濟貿易仲裁委員會要求仲裁，要求消弭此前“九鼎係”與兩人簽訂的股權轉讓協議，並將相關股權挪動轉移至劉汝萍名下。